FINMA
Die FINMA ist die Schweizer Finanzmarktaufsicht. Sie beaufsichtigt die ihr gesetzlich zugewiesenen bewilligten Institute direkt und anerkennt sowie beaufsichtigt Selbstregulierungsorganisationen im Bereich der Geldwäschereibekämpfung.
Unser Status und unser Compliance-Ansatz
Regulatorische Aussagen müssen so präzise sein, dass sie überprüft werden können. Diese Seite erklärt das Verhältnis zwischen FINMA, VQF und AMPilatus sowie die Grenzen der VQF-SRO-Mitgliedschaft.
VQF
Die VQF ist eine nach dem Schweizer Geldwäschereigesetz von der FINMA anerkannte Selbstregulierungsorganisation. Sie beaufsichtigt die Einhaltung der für die Tätigkeiten ihrer Mitglieder geltenden GwG-Pflichten.
AMPilatus
AMPilatus GmbH wurde unter der Mitgliedernummer 100555 als Mitglied der SRO VQF aufgenommen. Die aktuelle Mitgliedschaft ist unmittelbar vor dem Website-Start und danach regelmässig zu überprüfen.
Bedeutung der Mitgliedschaft
AMPilatus ist für anwendbare Pflichten zur Geldwäschereibekämpfung dem SRO-Rahmen der VQF angeschlossen und untersteht den entsprechenden VQF-Regeln, Kontrollen und Mitgliederpflichten.
Was sie nicht bedeutet
AMPilatus ist dadurch keine von der FINMA bewilligte Bank und kein von der FINMA bewilligtes Finanzinstitut. Die Mitgliedschaft allein berechtigt nicht zu Einlagen-, Vermögensverwaltungs-, Zahlungs-, Karten-, Krypto-, Verwahrungs-, Kredit-, Anlage- oder anderen Tätigkeiten, die eine separate Rechtsgrundlage, Bewilligung, Registrierung oder Genehmigung erfordern.
GwG-Überblick
Schweizer Pflichten zur Geldwäschereibekämpfung können insbesondere die Identifizierung der Vertragspartei, die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person, einen risikobasierten Ansatz, zusätzliche Abklärungen bei erhöhtem Risiko, Dokumentation und erforderliche Meldungen umfassen. Die konkreten Pflichten hängen von Tätigkeit und Umständen ab.
Allgemeine Information, keine Rechtsberatung. Quellen: offizielle Seiten von FINMA und VQF. Überprüfungsdatum und inhaltliche Verantwortung werden vor der Veröffentlichung erfasst.