Leistungen und Abgrenzung
Jeder Auftrag wird vor Beginn schriftlich definiert: Ziele, Ergebnisse, Ausschlüsse und betroffene Rechtsräume.
Veröffentlichungsstatus
Einzelne Leistungsseiten werden erst veröffentlicht, wenn Titel, Beschreibung, Ergebnisse, Ausschlüsse und Rechtsräume freigegeben sind. Bis dahin beschreibt diese Seite, wie der Umfang vereinbart wird, und keinen kommerziellen Katalog.
Themen für ein Gespräch
- Strukturierung von Geschäfts- und Betriebsmodellen
- Governance, Entscheidungsrechte und Kontrolldokumentation
- Gestaltung von GwG- und KYC-Rahmenwerken im vereinbarten Pflichtenrahmen
- Aufbereitung von Unterlagen für bewilligte Partner und spezialisierte Rechtsberatung
Immer ausgeschlossen
- Rechtsauskünfte und regulatorische Bestätigungen
- Jede regulierte Ausführung, insbesondere Einlagengeschäft, Zahlungsverkehr, Verwahrung, Kredit und Vermögensverwaltung
- Garantien für Compliance, Bewilligungen oder die Akzeptanz durch Partner
- Tätigkeit als gesetzlicher oder ausgelagerter Compliance-Verantwortlicher ohne separate, rechtlich zulässige Ernennung